眼见着钟石说不出话来,米德·沃尔夫斯基自以为击中了钟石的要害,当下“连环拳”一记接着一记地打了出来,“钟先生,我是否可以这么理解?即事实上你并没有传达过这个命令,又或者说你在明明知道是内幕交易的基础上,故意散播出这样一条命令来,其目的就是为了让SEC查到该交易的时候,推卸全部的责任?如果是前者的话,我是否可以认定你在撒谎?而如果是后者的话,我是否有理由怀疑你这种模式已经在天域基金内部运作很久,而你的基金很多交易都是如法炮制?”
这两个指责尤为厉害,前一个指控是直接怀疑钟石的个人品格,继而能够推翻他之前所做的一切反驳;而后面的指控更为毒辣,几乎是赤裸裸地说出天域基金的内部运作存在巨大问题,而钟石对此是熟视无睹,甚至有可能在某种程度上还鼓励和纵容。
一时间,钟石陷入了两难的境地。
第79章 庭审(四)
“反对!”
就在钟石支支吾吾地说不出话时,艾伦·肖恩适时地站了出来,大声地反驳道:“法官阁下,各位陪审团,我当事人的诚信绝对毫无问题。作为一名受到香港政府颁发大紫荆勋章的杰出人士,太平绅士头衔的拥有者,我当事人在香港享受很高的声誉,这一点我甚至可以请香港政府方面出示相关的公函来证明。”
所谓的太平绅士,是指一种源于英国,由政府委任民间有声望人士担任维持社区安宁、防止非法刑罚以及处理一些较为简单法律程序的头衔,其工作内容包括巡视监狱、接受投诉、监理市民宣誓、发表声明甚至是监督开彩等工作。而回归后香港颁发太平绅士的权力归入到香港政府手中,大紫荆勋章太平绅士是其中等级最高的一种,必须是对香港做出重大贡献的人才能够获得。06年钟石从岑印权的手中获得了这一荣誉,成为最年轻的一位太平绅士。
听到艾伦·肖恩的话,陪审团又是一阵骚动,他们交头接耳了半晌,接受了艾伦·肖恩的说法,毕竟能够得到政府认可的人在诚信上一般不会出什么问题的。
“那么就是另外一种可能了?”米德·沃尔夫斯基脸上错愕的表情一闪即逝,见攻击钟石个人诚信问题无果之后,果断地转向另外一个方向,“也就是说,长期以来,你的基金运作模式存在问题,可能涉及到内幕交易。而你作为基金的创始人和管理者,对此采取的是一种漠视甚至是默许的态度?”
因为汤姆·道莱尔曾经把邮件发到钟石的邮箱里,所以SEC方面认定钟石是幕后的操盘手。不过现在米德·沃尔夫斯基在和解失败之后,开始将火力集中在攻击钟石的声誉上,他很清楚对方十分爱惜羽毛,自然不会放过这样的机会。
因为“疑罪从有”的原则,只要钟石有这方面的嫌疑,那么米德·沃尔夫斯基就能够让对方难以脱身,因为对方必须要证明自己的清白,但这并不容易。而一旦对方陷入到不利境地时,再转头来向他求和的时候,他要开出的条件可不会像今天这么便宜了。
钟石依旧低着头保持沉默,这一反常的举动很快引起了众人的注意,原本就很安静的法庭内此时更是鸦雀无声,所有人都在等待着钟石怎么为自己辩护。他们意识到,如果在这个问题上解释不清楚的话,恐怕钟石一方就危险了。
庭内除了钟石之外,最着急的就要数艾伦·肖恩了。不过这种时候他也帮不上忙,就在他准备用宪法第五修正案来保护钟石的时候,就看见钟石慢慢地抬起头来,目光复杂地朝着他这边看了一眼之后,缓慢地说道:
“关于这个问题,我必须要声明的是,这一切的确和我无关。在得知SEC对我们基金进行调查之后,我们也曾经组织进行了内部调查。既然今天说到这个话题,我就在庭上坦白地说出这一切,真相是天域基金内部的风险控制出现了问题。”
钟石的话引起了所有人的不解,他们不明白这个问题和钟石所被询问的问题有什么关系,不过所有人都清楚钟石还有下文,所以也没有人出声打扰他,都在静静地等待着他的下文。
“我们基金的资金运作是严格按照内部先前制定的策略进行的,相应的账户分管权限也是有严格规定的。但是在我们自查的过程当中,我们发现内部的某些经理,利用账户的便利,将自有资金也加入到他分管的账户当中。事实上在我向整个基金发出停止做空斯坦利公司股票的命令之后,这部分资金是来自天域基金内部某些员工的个人行为。至于他们为什么会借用我们基金的渠道,那应该是为了免除这部分的佣金。”
这算是自曝家丑,所以钟石经历了一番内心挣扎之后,才将事实的真相说了出来。严格说来,这些做法都有违规的行为,不过幸好天域基金并不是公开对市场投资者开放的基金,所以在这方面的要求并不如那些共同基金般严格苛刻。
“在发现这些情况之后,我们已经上报给香港方面的监管层,那里的警方已经对这件事立案,如果有需要,我可以让对方出具公函证实这件事的真实性。”
说完之后的钟石表情略显晦涩,尴尬地摸了摸鼻尖,苦笑一声补充道:“这些就是事情的全部了!到目前为止,我们还没有办法联系到当事人,也弄不清楚他这么做到底是见利弃义还是受人指使。不过我个人揣测,后者的可能性会更大一些。我坚信这一指控的背后有人在栽赃陷害,这就是一个有力的证据。”
“所以你是打算推出一个替罪羊出来,把你的责任全部推卸掉吗?”对于钟石的这番言论,米德·沃尔夫斯基冷哼一声,毫不客气地嘲讽道,“不得不说,钟先生,你这一套说辞非常有市场。但是你要清楚,现在你所说的一切并不能证明你是清白的,至少说服不了我。因为参照之前很多内幕交易的案例,推卸责任是常用的伎俩。”
“我听到的消息是,在天域基金内部,钟先生你个人的威望很高,基本上你说的东西不会有人去驳斥。所以现在的问题是,居然有人违背你的命令去做空,这是不是太有些不可思议了?另外,我注意到,天域基金是一家只对内部员工开放的封闭式基金,按照道理来说,如果你的策略是正确的话,那么你们的员工只需要把资金放到基金当中就可以,为什么他不愿意将资金放入到一个高成长的基金当中而选择铤而走险呢?”
“这一切都无法解释啊!”米德·沃尔夫斯基一边说着一边摇头,直接将钟石所说的阴谋论忽略掉。
他说完之后,陪审团的成员大多露出若有所思的神色,他们已经被整件事情弄得有些迷糊了,在这种情况下思路不自觉地就跟随着米德·沃尔夫斯基说的话走。
“我们基金的参与是自愿原则,并不强求,所以有些员工并没有参与到其中!”钟石面色不变,镇定自若地解释道,“另外这些年我一直负责宏观方面的研究,而负责交易员这一块的主管目前在香港,出事的交易员则在美国,出现监管上的失误也是出乎我们的意料。”
“这是一个好故事,不过很可惜,如果你拿不出录音证明你说过这些话,或者找不到你所说的那个人的话,那么非常抱歉,你所说的这一切甚至没有办法说服我。”米德·沃尔夫斯基依然不为所动,不管钟石怎么解释,他都是一副无动于衷的模样。
事实也的确如此,尽管钟石说的可能是事实,但是问题在于他所说的这些都不能证明,如果没有强有力的证据,这些话就极有可能被认为是信口开河,尽管之前艾伦·肖恩曾经说钟石的诚信没有问题。
盘问完了之后的米德·沃尔夫斯基一脸的得色,挑衅地朝着满脸铁青的艾伦·肖恩看了一眼之后,这才志得意满地坐回自己的位置上。
尽管早就对对方可能攻击的重点做了准备,但是艾伦·肖恩却没有想到到了最后,对方竟然转变了枪口,不再将重点放在钟石参与到内幕交易的指控上,而是一个劲地死咬着钟石可能默许甚至是纵容其手下进行内幕交易的事情上,这让他之前准备的辩护策略都白费了。艾伦·肖恩在心中暗呼一声厉害,深吸一口气后,走上前来,开始盘问起钟石。
第80章 庭审(五)
“钟石,你刚才说在你对内部下达停止做空的命令之后,依然有人做空斯坦利公司的股票,这部分资金是来自他自己,是这样的吗?”艾伦·肖恩不慌不忙地问道。在得到钟石肯定的答案之后,他话锋一转,大声地问道,“那么,你能证明这一点吗?”
“当然!”钟石用同样洪亮的声音作答道,“关于我们内部的资金管理,这一点是有着严格规定的。事实上在我下达停止做空斯坦利股票的命令之后,相关的资金动用就被冻结了。而这部分资金的来源,香港警方的调查报告已经出来了,的确来自于该人的私人账户。”
“好,关于相关报告,我会联系香港方面,尽快让他们出具一份证明,列入到证物当中。对方律师,这没有问题吧?”看到米德·沃尔夫斯基心不甘情不愿地点了头之后,艾伦·肖恩得意地笑了笑,总算扳回了一城。
“另外,我注意到钟先生你刚才说到的一句话,”很快艾伦·肖恩的脸色就重新恢复成严肃状,认真地对钟石问道,“对于‘我们基金的资金运作是严格按照内部先前制定的策略进行的’这句话,想来这些策略应该是形成文件的,不知道这些文件是否能够公示给法庭、陪审团,让大家知道实际上你们基金是严格地按照策略来进行操作的。这样一来,是不是就能够解释,在发生邮件泄密事情之前,你们针对斯坦利公司做空行为的合理性和合法性?”
不等钟石回答,艾伦·肖恩就转头对着陪审团说道:“各位陪审团成员,我的当事人是极为职业的投资人,所做的每一个决策因为涉及到成千上万美元的资金,所以都有相应的策略分析报告作为论证。我之所以这么问,就是想向各位表示,即便是在得到斯坦利方面发出的邮件之前,我的当事人做空斯坦利公司的股票也是有道理的。”
陪审团的成员们面面相觑,左右互望了半晌,有些人下意识地点了点头,而有些人则是不以为意地摇了摇头。
“反对!”
米德·沃尔夫斯基略一思索,就站起身来高声喊道,“我反对。先不说这些所谓报告的内容,就说它们在本案发生之前是否存在都是问题。我打个比方,请记住只是打个比方,如果这些报告并不是在事先存在,而是被告在知道被控诉之后制作出来用于脱罪的,这些文件就是赤裸裸的伪证。我不明白对方律师为什么要提出这样的要求,这在我看来非常不可思议!”
轻藐地朝着艾伦·肖恩看了一眼之后,米德施施然地坐了下来。如果艾伦·肖恩只有这么两下子的话,那么怕是帮不了钟石脱罪了,米德攥紧了拳头,暗暗地想道。
艾伦·肖恩也是一愣,懊恼地一拍脑门,他忘记了一件事情,即类似的策略报告只能在内部传阅,而不会流传到外界,所以想要证明这些报告事先存在也是个问题。不过他的余光很快扫到了一脸镇定的钟石时,发现对方正微不可察地对他点头,当下心头一动,大声地说道:“法官阁下,我坚持要求我的当事人说说关于这些策略报告的事情,因为这关系到我当事人的清白!”
沃尔法官看到两位律师争执不下,暗自头痛不已。他旁听了这么久,也是听出了一些名堂出来。被告一方坚称自己无罪,甚至还主动规避了可能惹上的麻烦,那是内部出现的问题,有人没有按照吩咐继续卖出。控诉的一方则指出被告一方的辩白全部没有强有力证据的支持,而被告一方又的的确确地做空了斯坦利的股票。所以到目前为止,双方争辩的重点还是是否有强有力的证据。
想了想之后,他决定让被告一方继续说,甚至是拿出相应的证据来。他虽然不负责审批,但他要保证在审判过程当中的公正。
“这些策略报告我可以提交给法院,作为本案的证据。”在得到法官的点头之后,钟石很无奈地点了点头,这算是泄露了自己的一部分秘密。不过现在也没有其他办法了,先脱罪要紧。
艾伦·肖恩满意地点了点头,之前天域基金关于做空斯坦利公司股票的报告他看过,原本是打算当做秘密武器使用出来的,但现在不得不提出把这个底牌给掀开,“但是钟石先生,你又怎么证明这些报告事先就存在,而不是随后补救或者伪造的呢?”
“关于这些报告,我可以提交相关的交易记录,证明我们并没有说谎!”钟石底气十足,说话的声音也高亢了几分,“另外,我们并不是只做空斯坦利公司一家公司的股票,我们同时也进行了数项类似的操作,这些策略报告我们也可以提供,而且有相关的交易记录可以证明它们的真实性。”
“另外,我曾经在06年11月份在《经济学人》杂志上发表过署名文章,其核心思想和我们即将提交的报告内容不谋而合。虽然并不能佐证这些报告的客观存在性,但足以说明在那个时候,我们就有了相关的研究,并且最终按照这个思路来进行操作的。还有一部分我们的客户,应该也在07年3月份左右收到过类似的策略报告,我说的是没有利益相关的客户。”钟石最后补充道。
“是吗?”
艾伦·肖恩真是喜出望外了,他只知道有这样一份策略报告存在,并不知道类似的报告还有好几份,而且不管是交易记录还是《经济学人》上的文章,都足以证明这些报告在之前是的确存在的。尤其是后者,面对全球发行,如果真有一篇钟石所说的文章,那几乎就是铁板钉钉的事实了。
“各位陪审团的成员,相信各位都听到了。我的当事人是根据自己的判断,才做出相应的投资决策的。为了主动避嫌,他甚至让自己的基金在谈判过程当中就停止了类似的交易。”艾伦·肖恩趁热打铁道,“这些报告我们会尽快提交到法庭。我现在想说的是,假设我当事人所说的一切是真的,那么很显然今天的一切指控就是针对我当事人的陷害。”
“问题的重点并不在这些!”
米德·沃尔夫斯基的脸色铁青,他万万没有想到,对方竟然有这样的东西,简直把他之前的努力摧毁了一大半,不过下一刻他就抓住了对方自证当中的弱点,“钟先生,假如你所说的关于策略报告的事情是真的,但是在是否停止做空斯坦利公司股票的问题上,我们依然无法判断你说的是否是真实的,如果你还提交不出有力证据的话,那么对不起,依照‘疑罪从有’的原则,我们不会放弃对你的指控的。”
他只是一句话,就将整个陪审团关注的重点转移了过来,就连艾伦·肖恩也不得不暗呼一声厉害。
之前关于证据的纠缠,艾伦·肖恩试图将庭辩的重点转移到整件事是一场无妄之灾当中去,策略自然是先证明钟石做空斯坦利股票的合法性,随后表示是天域基金内部的人按捺不住自己的贪欲,私下动用经纪渠道导致今天局面的发生。而米德·沃尔夫斯基在经历了最初的节节败退之后,终于抓住了一个对方致命的弱点,即钟石必须要证明他下达过类似的命令,而且还必须证明是当时下达的。
这个自证的难度不是一般的大。如果说之前关于做空斯坦利股票的策略报告是投资之前必备功课的话,这种停止交易的命令就有着相当大的偶然性,一般来说只要口头上通知一声即可,谁又会刻意在乎这些细节呢?
一时间,就连艾伦·肖恩的眉头也高高蹙起,他感觉形势又再次被逆转!
第81章 釜底抽薪(一)
“我有!”
随着钟石的话音响起,洋溢在米德·沃尔夫斯基脸上的笑容瞬间呆滞了,转而换上的是一脸的不敢置信,“你,你在说什么?”
意外的不止是米德·沃尔夫斯基,就连原本蹙起眉头的艾伦·肖恩也感到格外的惊讶,因为在事先和钟石的沟通当中,他并不知道这一细节。这一点不免让他有些不爽,不过这点不愉快很快就烟消云散,他马上开始为这些“录音”的真实性担忧起来。
何止这两位律师,就连陪审团成员和沃尔法官也对钟石刮目相看起来,尽管他们还没有见到相关的证物,只是从钟石的口中得到这一个消息。但是他们内心很清楚,如果钟石真的有相关证据的话,那么目前对他的指控都不再成立,而钟石也可以被当庭释放。
“嫌疑犯,辩方律师,如果有相关证据,尽快呈到庭上!”沃尔法官长出一口气,慢吞吞地摘下老花眼镜,一边擦拭着一边问道。
陪审团的成员同样很好奇,因为这么一来固然是案子可能会结束,但经过这几天的旁听之后,他们着实是大开了眼界。就好像在看一部极其精彩的电视连续剧,现在正到了高潮部分。
“慢着!”
米德·沃尔夫斯基立刻站了起来,在这个时候他必须要做些什么,来扭转目前不利的局面,“法官阁下,各位陪审团,我想提一个疑问,一个让我感到非常不解的问题:既然在此之前嫌疑犯就有了录音,那么他为什么一开始不拿出来呢?”
他的话让原本有些骚动的法庭顿时安静了下来,每个人都露出若有所思的表情。而一旁的艾伦·肖恩心中也是咯噔一声,暗想对方果然是抓住这一点开始进攻了。
拿出所谓的“录音”很容易,但是难的是要有足够的证据来证明,这是当时的录音,而不是事后弥补的,这一点尤为难以自证。
“鉴于嫌疑犯之前所提出的证据都还没有呈堂,我们暂且不去管它。”米德侃侃而谈,不过如果细心观察,仍然能够发现他眼神深处那一丝掩盖不住的惊慌,不过此时他已经顾不了那么多了,“我很纳闷的是,为什么我每提出一个疑问,疑犯都能够拿出相关的证据来证明清白?当然首先这得建立在这些所谓的‘证据’是真实的基础上。这些只是我个人的一点小疑问,现在问题的重点是,疑犯既然说到存在关于下达停止交易命令的录音,那么请问疑犯,你如何证明这些东西是在当时录的,而不是在事后弥补的?”
他这一次说得算是客气,并没有直接假设对方可能涉嫌伪造证据,但只要是任何一个脑子没有问题的人,都能够听得出来他话语之外的意思。
钟石不慌不忙地朝着米德·沃尔夫斯基望了一眼后,慢条斯理地说道:“事实上这应该是一份视频资料,因为涉及到内部投资决策,所以相关的资料都有实时记录。在我们向香港方面报警之后,这些资料已经被对方给带走了。不过如果法庭出示相关文件要求提供证据的话,相信香港方面会在第一时间内传送过来。”
“至于对方律师所担心的伪证问题,因为当时出席会议的人员有三名其他成员,他们都可以作证当时我下达停止交易的命令。而且他们并不是天域基金的雇员,只要法庭传召他们出庭,自然能够证明时间、地点和我所说过的话。”
“……”
米德·沃尔夫斯基彻底地蒙了,他万万没有想到,钟石竟然会为了这样一个简单的投资决策召开了专门的会议,而且还专门留下影像,这几乎要摧毁了他之前的一切指控。深吸一口气之后,他勉强地将自己的心神镇定下来,蓝色的眼珠滴溜溜地转了半天之后,他又接着盘问道:“在相关证据没有呈交法庭,通过司法鉴定之前,我暂且不对这些证据进行评价。疑犯,根据你的口供,当时有三名其他人士在场,你声称并不是你的雇员,但就是不知道你们之间是否存在利益关系。如果真的存在这一关系的话,我完全可以质疑他们参加类似会议的动机!”
米德已经没辙了,只能假设性地认定钟石和出席的其他人之间可能存在不正当的关系,借以来否认这个视频资料的合法性,这个行为基本上已经属于垂死挣扎了。不过就算是这样,钟石依然没有让他的“胡搅蛮缠”持续太久,很快就将他的这点希望给彻底击溃。
“法官阁下,各位陪审团,请容许我解释一下当时出席的其他人。一位是律师,一位是牧师,还有一位是房产经纪。我们专门请来这三位见证整个过程的公正性。”钟石微微一笑,气定神闲地回答道,“哦,忘了告诉你,米德律师,他们不是我的客户,我也不是他们的信徒或者客户,相互间不存在任何一点利益关系,这一点你大可以去调查。”
身为同行,米德·沃尔夫斯基自然清楚在这种情况下律师见证的意义就是为了公证,而牧师更是因为神职人员的身份而受到广泛的尊敬,至于最后一个房产经纪,他已经被米德·沃尔夫斯基自动忽略了。
米德·沃尔夫斯基哑口无言,张大了嘴巴,却是再也说不出一句话来。虽然相关的证据还没有呈上堂前,还需要走法律程序,但是他知道自己败局已定,至少在目前的堂上。
他万万没有想到的是,对方做事竟然如此严密,甚至到了滴水不漏的地步。在这样的情况下,从目前所有的线索当中,实在是很难找到更多有利的证据来支持他的指控,所以他在思忖了片刻之后,果断地向沃尔法官说道:“法官阁下,鉴于目前案情出现新情况,我要求暂时休庭两天。在新的证据得到确认之后,再进行相关的庭审。”
对方竟然申请延迟审判了,虽然一般来说对这些新证物的司法鉴定需要的时间不短,但是如果香港方面提交了相关的鉴定证明,美国这边的司法体系也是承认对方鉴定结果的话,那么也不过两三天的时间,这样一来留给米德·沃尔夫斯基翻盘的时间不会太多。
艾伦·肖恩大有深意地看了米德·沃尔夫斯基一眼,又目光复杂地盯着钟石看了半晌之后,这才长叹一口气,有些唏嘘地摇了摇头。虽然说如果提交的新证据都是真实的话,这个官司基本上已经胜券在握,但实际上他并没有出多少力。
隐隐间,他有种感觉,这一切都是他的雇主在搞出来的一场秀,虽然不清楚目的到底是什么,但他可以肯定的是,钟石玩这么一出,所图谋的绝对不会小。
而这一切在钟石步出法庭的那一刻再次得到了证实。
“钟先生,关于你的指控,能否可以说一说?”
“是啊,刚才对方律师黑着脸,一点言论都不愿意,是否代表着你已经脱罪了?”
“关于你操纵市场、涉嫌幕后交易的指控,昨天斯坦利公司发表公告,宣称和此事无关,是一名前雇员出现工作失误所导致的误会。钟先生,你有什么想说的?”
……
这一次陆虎等人依然是簇拥着钟石,直接将他保护到轿车的前面,在钻进车厢的前一刻,钟石微笑着转过身来,朝着围着他水泄不通的媒体第一次开腔:
“这是我第一次对媒体朋友们表达观点,当然因为法律的原因,更多的事情我并不方便透露。我只想说的是,在整件事情上,我本人,天域基金都是清白的。相信法庭、陪审团也会根据证据做出公正的判决!”
说完之后,钟石头也不回地钻进了车厢,随即扬长而去。
第82章 釜底抽薪(二)
当艾伦·施瓦茨拖着疲惫不堪的身躯回到自己的办公室时,累得已经只剩下喘气的力气了。此时的他心中充满了无限的后悔,自己当初怎么就鬼迷心窍地接受了詹姆斯·凯恩的请求,坐上了贝尔斯登CEO的位置呢?
在白天,他上了CNBC的节目,在直播中明确无误地向着市场解释,目前贝尔斯登的流动性良好,并不存在市场所谓的危机。同时他还暗示,市场上目前盛行的谣言只是在配合着做空贝尔斯登股票的行动,在最近一个星期内,空头疯狂地攻击贝尔斯登的股票,这些流言只不过是他们的伎俩之一。
在CNBC的直播节目当中,艾伦·施瓦茨甚至撂下了狠话,将追究这些造谣者的法律责任,让他们为自己的行为付出相应的代价。